Національний банк України застосував штрафні санкції до кількох кредитних установ за порушення законодавства щодо запобігання та протидії легалізації доходів. Загальна сума накладених штрафів становила 205,8 млн грн, про що повідомила прес-служба НБУ.
Найбільші штрафи отримали чотири банки. Банк Альянс був оштрафований на 83,5 млн грн, МТБ Банк — на 78,2 млн грн, Універсал Банк — на 27,3 млн грн та Укрсиббанк — на 11,5 млн грн.
Банк Альянс отримав штраф у розмірі 67,6 млн грн за неналежну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу. Додатково на установу накладено штраф 15,9 млн грн за порушення при перевірці клієнтів, невжиття посилених заходів щодо високоризикових клієнтів, недостатнього документування дій у рамках протидії відмиванню грошей та фінансуванню тероризму, а також за роботу з клієнтами, пов'язаними з політично значущими особами. Крім того, банк отримав письмове застереження за невнесення до клієнтських анкет даних, підтверджених наявними документами.
МТБ Банк був оштрафований на 75 млн грн за недотримання ризик-орієнтованого підходу, неналежне управління ризиками та недостатню перевірку клієнтів. Окремо на банк накладено штраф 3,2 млн грн за порушення вимог валютного нагляду, зокрема за невчасне виявлення індикаторів валютних операцій та недоліки при аналізі та перевірці документів щодо таких операцій. Установа також отримала письмове застереження за недоліки у розробці та оновленні внутрішніх документів з питань протидії легалізації доходів та фінансуванню тероризму.
Універсал Банк, на базі якого функціонує платформа mono, отримав штраф 27,3 млн грн за неналежну перевірку клієнтів, недоліки у процедурах управління ризиками та порушення порядку інформування спеціально уповноваженого органу про операції клієнтів із замороженими активами. Додатково банк отримав письмове застереження за недоліки у фіксації подій у системі автоматизації.
Укрсиббанк повинен сплатити 11 млн грн за неналежну перевірку клієнтів та недоліки у ризик-орієнтованому підході. Окремо на установу накладено штраф 0,5 млн грн за порушення вимог щодо повідомлення спеціально уповноваженого органу про порогові фінансові операції. Банк також отримав письмове застереження за недоліки у розробці внутрішніх документів з питань протидії легалізації доходів та фінансуванню тероризму.
РВС Банк, якого Національний банк на той час визнав неплатоспроможним, отримав штраф 3,8 млн грн за порушення вимог ризик-орієнтованого підходу.
Комінбанк був оштрафований на 1,1 млн грн за несвоєчасне повідомлення про порогові фінансові операції та неналежне встановлення високого рівня ризику щодо клієнтів.
Ідея Банк повинен сплатити 0,5 млн грн штрафу за несвоєчасне виконання рішення про зупинення операцій та несвоєчасне повідомлення спеціально уповноваженого органу про залишок коштів на рахунку клієнта.
Крім того, регулятор застосував заходи впливу також до чотирьох небанківських фінансових установ: ТОВ «НоваПей Кредит», ТОВ «ФК «Мустанг Фінанс», ТОВ «ФК «Абекор» та ТОВ «ФК «Альянс Капітал Груп».